滬農商行被罰740萬元,涉未按規履行客戶身份識別等“三宗罪”
9月8日消息,人民銀行上??偛咳涨肮嫉囊粍t罰單顯示,滬農商行因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,被罰款740萬元。
9月8日消息,人民銀行上??偛咳涨肮嫉囊粍t罰單顯示,上海農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“滬農商行”)因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,被罰款740萬元。
罰單顯示,滬農商行多位相關負責人同時被罰。其中,時任滬農商行副行長金劍華因未按照規定履行客戶身份識別義務,被罰3.5萬元;時任滬農商行零售業務總監、零售金融部總經理李斌因未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄,被罰3.5萬元;時任滬農商行總法律顧問、合規內控部總經理楊貴院因未按照規定履行客戶身份識別義務、報送大額交易報告或者可疑交易報告,被罰7萬元。
公開資料顯示,滬農商行成立于2005年8月25日,是全國首家在農信基礎上改制成立的省級股份制商業銀行。目前注冊資本為86.8億元人民幣,438家分支機構及營業網點。員工總數超8,000人。
2021年8月19日,滬農商行登陸A股,成為A股第41家上市銀行。上市首日,滬農商行最高漲至12.82元,漲幅達44.04%。
不過,滬農商行第二個交易日直接以9.63元的價格跌停開盤,第三個交易日更是跌破了8.9元的發行價。
最新數據顯示,截至發稿,滬農商行報7.94元/股,跌0.13%,目前總市值為765.8億元。
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