6月16日，香港證監(jiān)會發(fā)布通報稱，中國光大證券(香港)有限公司（下稱“光大證券”）因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款380萬元。

據(jù)香港證監(jiān)會介紹，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險。

香港證監(jiān)會在對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視過程中發(fā)現(xiàn)，光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子賬戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。

在香港證監(jiān)會看來，光大證券的相關(guān)行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》。