涉風險管理不到位等問題，東方、光大證券被上海證監局點名
上海證監局網站還披露，光大證券股份有限公司未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程
8月12日，上海證監局網站披露，東方證券股份有限公司（下稱“東方證券”）在開展股票質押業務、子公司投資等業務過程中，未按照審慎經營的原則，有效控制和防范風險，存在部分業務決策流于形式、風險管理不到位和內部控制不健全等問題。上述行為違反了相關規定，上海證監局決定對東方證券采取出具警示函的監督管理措施。
此外，上海證監局網站還披露，光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”）未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程；未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權被凍結的情況；公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業務部門或子公司。上述行為違反了相關規定，上海證監局決定對光大證券采取責令改正措施。
東方證券成立于1998年，于2015年3月23日在上交所上市，最大股東為上海國資委全資控股的申能（集團）有限公司，持股25.27%。此外，東方證券的前十大股東中還包括上海海煙投資管理有限公司、上海報業集團、中國郵政集團有限公司 、中國證券金融股份有限公司，分別持股2.5%至5%不等。
光大證券成立于1996年，于2009年8月18日在上交所上市，2016年入選《財富》中國500強。中國光大集團股份有限公司、中國光大控股有限公司分別持股25.15%、20.73%，為光大證券前兩大股東。
【本文為合作媒體授權博望財經轉載，文章版權歸原作者及原出處所有。文章系作者個人觀點，不代表博望財經立場，轉載請聯系原作者及原出處獲得授權。有任何疑問都請聯系（聯系（微信公眾號ID：AppleiTree）。免責聲明：本網站所有文章僅作為資訊傳播使用，既不代表任何觀點導向，也不構成任何投資建議?！?/div>
猜你喜歡
涉風險管理不到位等問題，東方、光大證券被上海證監局點名
上海證監局網站還披露，光大證券股份有限公司未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程僅隔一個月，招商證券再被出具警示函！
深圳證監局官網顯示，招商證券近日因在從事投資銀行類業務過程中存在三大類問題，而被采取出具警示函的監管措施。但斌掌舵多只基金規模低于500萬元，回應稱：近期沒有大額贖回
據中國證券報報道，針對由但斌掌舵的多只東方港灣私募基金存續規模低于500萬元，有市場聲音稱可能是投資者贖回原因，東方港灣回應稱，近期并未有大額贖回。
財富獨角獸
野馬財經
《財經天下》周刊
Copyright@2019 北京博海眾望科技有限有限公司
網站備案許可：京ICP備19057764號-1